In re Rivera Grau
In re Rivera Grau
Opinion of the Court
Nos corresponde determinar si el Ledo. Ra-món B. Rivera Grau incurrió en conducta contraria al Có-digo de Etica Profesional, infra, al preparar varios contratos de opción de compraventa sobre unos predios sin segregar y autenticar las firmas de los comparecientes, a la vez que fungía como representante legal de la parte vendedora en un pleito sobre ejecución de una hipoteca garantizada por la finca matriz.
HH
El licenciado Rivera Grau fue admitido al ejercicio de la abogacía el 31 de enero de 2006 y a la práctica de la notaría el 23 de marzo de 2006. A mediados de septiembre de 2008, el licenciado Rivera Grau asumió la representación legal del Sr. Jesús Ramos Morales y la Sra. Nildes Josefina Morales León (matrimonio Ramos Morales) en una demanda contra el Municipio Autónomo de Caguas y la antigua Ad-ministración de Reglamentos y Permisos. Contestación a la querella, págs. 2-3. Como resultado de ese proceso judicial, se obtuvieron los permisos necesarios para iniciar la construcción de viviendas individuales en un inmueble propiedad del matrimonio Ramos Morales.
El 26 de marzo de 2009, el matrimonio Ramos Morales, el Sr. Gerardo Vargas Figueroa y la Sra. Madeline Martí-nez Colón comparecieron ante el licenciado Rivera Grau y suscribieron un contrato de opción de compraventa que preparó el letrado a petición de las partes. El notario Rivera Grau legitimó las firmas de ese contrato mediante el testimonio núm. 918. Además, el licenciado Rivera Grau
Al día después de la otorgación del contrato de opción ante el licenciado Rivera Grau, este asumió formalmente la representación legal del matrimonio Ramos Morales en un pleito sobre ejecución de hipoteca que se ventilaba ante el Tribunal de Primera Instancia desde el 9 de marzo de 2009. Ese pleito involucraba el inmueble sobre el cual el licenciado Rivera Grau había redactado el contrato de op-ción, escrito que también se otorgó ante él. Luego, el 15 de octubre de 2009 y luego de varios incidentes procesales, el foro primario notificó una sentencia en la que declaró “con lugar” la demanda y autorizó la ejecución de la hipoteca que gravaba el inmueble.
Posteriormente, el 3 de noviembre de 2009, el matrimo-nio Ramos Morales, el señor Vargas Figueroa y la señora Martínez Colón suscribieron otro contrato, titulado Recibo de depósito y extensión de opción de compraventa. En ese contrato se reiteraron los términos del primer contrato de opción y se extendió el término de la opción por 180 días desde su vigencia a cambio de un pago de $15,000. El li-cenciado Rivera Grau también preparó este contrato de op-ción y autenticó las firmas de los comparecientes mediante el testimonio núm. 1207. Tres días más tarde, se firmó otro contrato titulado Recibo de depósito y enmienda a opción de compraventa, en el cual se reiteraron los términos del primer contrato de opción de compraventa y, además, se redujo el precio del predio sin segregar, sobre el cual recaía
El 14 de diciembre de 2009, advenida final y firme la sentencia en el pleito de ejecución, el letrado Rivera Grau presentó, junto a la representación legal de RG Premier Bank, una moción titulada Acuerdo sobre satisfacción de sentencia. Como parte de ese acuerdo, se dispuso una serie de pagos para poner al día el préstamo hipotecario y evitar la venta en pública subasta de la propiedad. Asimismo, en el referido escrito se señaló, en lo pertinente, que:
13. En caso de incumplimiento por la parte demandada de cua-lesquiera de los términos de este plan de repago, R & G, o el tenedor legítimo del pagaré hipotecario objeto de este pleito, podrá, sin aviso o notificación alguna, solicitar la ejecución de la sentencia, habiéndose declarado el pagaré vencido en su totali-dad, ordenándose la venta en pública subasta del inmueble antes descrito para así satisfacer las sumas adeudadas. LA PARTE DEMANDANTE TENDR[Á] ADEM[Á]S DERECHO A RECLAMAR LA TOTALIDAD DE LA PARTIDA FIJADA PARA GASTOS, COSTAS Y HONORARIOS DE ABOGADO, O SEA, $79,655.00.
El 5 de marzo de 2010, el señor Vargas Figueroa, la se-ñora Martínez Colón y el matrimonio Ramos Morales sus-cribieron otro documento, titulado Recibo de Depósito y Ter-cera Enmienda a Opción de Compraventa, ante el licenciado Rivera Grau. En este otro contrato, las partes acordaron reducir el costo del predio de terreno a $80,000 del ya redu-cido precio de $90,000, a cambio de un depósito adicional de $30,000. Así, según expuso el licenciado Rivera Grau en el documento que redactó, tanto el señor Vargas Figueroa como la señora Martínez Colón entregaron un total de $72,000, al tomar en consideración los depósitos entregados en virtud del contrato original y sus sucesivas enmiendas.
Aunque para el 5 de mayo de 2010, el licenciado Rivera Grau había renunciado a la representación legal del matri-monio Ramos Morales en el pleito de ejecución, estos com-parecieron ante él, junto a la parte compradora, para la pre-paración y firma de otro contrato de opción de compraventa sobre otro de los predios del inmueble. Esta vez, el adqui-rente de la opción era el Sr. Edwin Xavier López Díaz. Luego de recoger la voluntad de los comparecientes, el licenciado Rivera Grau redactó el contrato y autenticó las firmas de las partes mediante testimonio núm. 1368. A tenor de las dis-posiciones contractuales, el señor López Díaz entregó, con anterioridad a la otorgación del contrato de opción, $5,000 al matrimonio Ramos Morales.
Al ver que el tiempo transcurría y que no había desarro-llos en torno al inmueble y sus predios, los compradores hicieron sus respectivas investigaciones. De esa manera, se enteraron de que el inmueble se encontraba en proceso de ejecución por el R & G Premier Bank y que el licenciado Rivera Grau había sido el representante legal del matrimo-nio Ramos Morales en ese pleito. En particular, el señor López Díaz supo que el predio de terreno se encontraba en proceso de ejecución cuando una institución financiera le negó un préstamo hipotecario.
Por estos hechos, las familias presentaron las quejas AB-2011-417, AB-2012-02, AB-2012-114 ante este Tribunal. En síntesis, alegaron que el licenciado Rivera Grau redactó unos contratos de opción de compraventa y autenticó las firmas de todos sus comparecientes. Asi-
El 26 de octubre de 2012, en aras de facilitar el trámite disciplinario, ordenamos la consolidación de las quejas AB-2011-417, AB-2012-02 y AB-2012-114. También remitimos el asunto a la Oficina de Inspección de Notarías (ODIN) para investigación y la preparación del informe correspondiente.
En respuesta a esa encomienda, el Director de la ODIN presentó su informe de hallazgos en el que concluyó que el licenciado Rivera Grau se apartó de los Cánones 18 y 35 de Ética Profesional, infra. En específico, señaló que el licen-ciado no cumplió a cabalidad con su función notarial al no ilustrar ni dar consejo legal a los comparecientes. Asimismo,
El licenciado Rivera Grau reaccionó al informe presen-tado por la ODIN. En su comparecencia, argumentó nue-vamente que no es responsable del cumplimiento de las disposiciones contractuales por los otorgantes y que, en lo referente a las tres quejas en su contra, siempre se condujo con rectitud y sinceridad. Añadió que los quejosos tenían conocimiento de la difícil situación económica por la que estaba pasando el matrimonio Ramos Morales. Así, atri-buyó que las quejas en su contra eran producto de "mía percepción particular, olvidando que simplemente todo se limita a posiciones distintas y cayendo penosamente en lo que luce como un asunto personal”. Escrito en reacción a informe presentado por el Ledo. Manuel E. Avilés de Jesús y en cumplimiento de orden, pág. 6. Además, argumentó que no medió una función dual de abogado-notario ni mi conflicto de interés al autenticar las firmas. Por último, anejó a su comparecencia tres declaraciones juradas de compañeros letrados en las que se asegura que cuenta con buena reputación en la comunidad y se da fe de la calidad humana del licenciado Rivera Grau.
Por su parte, los quejosos también se expresaron en torno al informe. En sus respectivos escritos, reiteraron sus posiciones. En específico, relataron que el licenciado Rivera Grau le faltó a la verdad con su versión de los he-chos y que él tenía el deber de redactar los contratos con claridad. Asimismo, todos negaron enfáticamente que co-nocieran los problemas económicos del matrimonio Ramos Morales y contradijeron que se hubiese dialogado sobre ese aspecto en la oficina del licenciado Rivera Grau. Por úl-
La Procuradora General imputó al licenciado Rivera Grau la violación de los Cánones 18, 35 y 38 de Ética Profe-sional, 4 LPRA Ap. IX. El letrado contestó la querella y, en esencia, negó que hubiese actuado de forma antiética y que, a lo sumo, todo se debió a un “error de juicio” en su desempeño. Contestación a la querella, pág. 16. El señor Vargas Figueroa, la señora Martínez Colón y la señora Pé-rez Ayala comparecieron, y en resumen, se opusieron a los argumentos que presentó el licenciado Rivera Grau. De he-cho, señalaron específicamente que el licenciado Rivera Grau les “ocultó” información que hubiese influenciado la decisión de adquirir las opciones. Así las cosas, el 11 de enero de 2015, designamos a la exjueza del Tribunal de Ape-laciones, Hon. Ygrí Rivera de Martínez, como Comisionada Especial para que recibiera prueba, realizara sus determi-naciones de hecho y nos presentara sus recomendaciones.
Luego de varios trámites procesales, el 11 de agosto de 2015, se celebró la conferencia con antelación a la vista ante la Comisionada Especial. En esa vista, las partes expresa-ron que no existía controversia sobre los hechos y que el caso se sometería por el expediente. Sin embargo, las partes acordaron que el licenciado Rivera Grau declararía, como en efecto hizo en esa vista, sobre su sentir en tomo al proceso disciplinario. No se presentó evidencia adicional, pero la Procuradora General no se opuso a que se admitieran las declaraciones juradas sobre el carácter del letrado para que la Comisionada Especial les asignara el valor probatorio que estimara procedente. Por último, se acordó que el licenciado Rivera Grau presentaría un memorando de derecho dentro
Según acordado y luego de realizada la vista, el licen-ciado Rivera Grau presentó un memorando en el que argu-mentó que no actuó de mala fe y que el proceso ha sido aleccionador. En ese escrito, aseguró estar arrepentido y que, de haber prevenido las consecuencias de su omisión y error de juicio “no intencional”, no hubiese autenticado las firmas de los comparecientes. Memorando sobre atenuan-tes, pág. 3. Por último, expuso que este es el primer proce-dimiento disciplinario que ha enfrentado en sus diez años de carrera profesional y que no hubo ánimo de lucro en sus actuaciones, pues devengó $50 por cada contrato que pre-paró y autenticó. Por su parte, la Procuradora General re-accionó a ese escrito y expresó que el licenciado Rivera Grau no testificó sobre los méritos de las quejas y que no presentó prueba sobre sus alegaciones en torno a su buena fe. También destacó que a pesar de que se trata del primer proceso disciplinario del letrado, este versa sobre tres que-jas consolidadas. Además, el señor Vargas Figueroa y la señora Martínez Colón refutaron los argumentos que pre-sentó el letrado y esbozaron que este no realizó acto alguno para evitar que perdieran sus ahorros, a pesar de que le constaba que era factible que ocurriera tal pérdida.
Por último, la Comisionada Especial rindió un informe con sus determinaciones de hecho y conclusiones de dere-cho, las cuales acogemos.
H-i I—i
El Código de Ética Profesional, 4 LPRA Ap. IX, recoge las normas que rigen la clase togada en nuestra jurisdicción. In re Crespo Peña, 195 DPR 318 (2016). Por eso, todo abogado debe realizar su labor con estricto apego
A. El Canon 18 del Código de Ética Profesional, supra, impone al abogado “el deber de ser competente, cui-dadoso y diligente al tramitar los asuntos que su cliente le encomienda y al defender los intereses de este último”. In re Toro González II, 193 DPR 877, 890 (2015). Ese deber ético, aunque toma un matiz distinto, cobra mayor relevan-cia cuando el abogado ejerce la notaría, pues sus actuacio-nes son la base sobre la que se asienta la fe pública notarial. In re Vargas Velázquez, 190 DPR 730, 735 (2014). Véase, además, In re Ortiz Medina, 175 DPR 43, 50 (2008). Recordemos que el notario debe “recibir e interpretar la voluntad de las partes, dándole forma legal, redactar las escrituras y documentos notariales a tal fin y conferirles autoridad a los mismos”. Art. 2 de la Ley Notarial de Puerto Rico, 4 LPRA see. 2002. Por esa razón, “tiene que asegurarse de obtener el consentimiento informado de los otorgantes haciéndoles todas las explicaciones, aclaracio-nes y advertencias que sean necesarias”. (Énfasis suplido). In re Toro González II, supra, pág. 888, citando a In re Jiménez Brackel, 148 DPR 287, 295 (1999).
B. Por otro lado, el Canon 35 del Código de Ética Profesional, supra, dispone, en lo pertinente, que “[l]a con-ducta de cualquier miembro de la profesión legal ante los tribunales, para con sus representados y en las relaciones con sus compañeros debe ser sincera y honrada”. Además, el Canon 35, supra, extiende ese deber de sinceridad “al examinar los testigos, al redactar afidávit u otros documentos”. Véase In re Martínez, Odell I, 148 DPR 49, 53-54 (1999). Así, el canon precitado no permite que tanto el abogado como el notario se valgan de medios que sean incompatibles con la verdad. Por eso, “hemos expresado que la conducta de un abogado debe ser sincera y honrada frente a todos y ante todo tipo de acto”. (Énfasis suplido). In
En cuanto a la aplicación de este precepto a la fun-ción notarial, hemos dispuesto que “es imprescindible que el notario observe la mayor pureza y honestidad en el descargo de la fe pública notarial”. (Cita omitida). In re Cruz Mateo, 171 DPR 781, 786 (2007). De hecho, una vez el notario re-cibe e interpreta la voluntad de las partes, este está obli-gado a descargar su obligación conforme le exige la ley y la ética. In re González Maldonado, 152 DPR 871, 895 (2000). El Canon 35, supra, puede transgredirse por medio de un desempeño profesional carente de la cautela y el celo que demanda la función pública del notario, o de una confianza desmesurada en las manifestaciones de otros compañeros de la profesión y de los otorgantes. In re Vera Vélez, 148 DPR 1, 8 (1999). En aras de evitar que un notario, consciente o inconscientemente, asevere un hecho falso, este tiene el de-ber de hacer averiguaciones mínimas y cuando tenga dudas sobre lo expresado por el otorgante, debe indagar más allá de lo requerido comúnmente. íd., pág. 9.
En torno a los testimonios de autenticidad, el Art. 56 de la Ley Notarial de Puerto Rico, 4 LPRA see, 2091,
C. Finalmente, el Canon 38 del Código de Ética Profesional, supra, señala, en lo pertinente, que “[e]l abo-gado deberá esforzarse, al máximo de su capacidad, en la exaltación del honor y dignidad de su profesión, aunque el así hacerlo conlleve sacrificios personales”. En ese sentido, el Canon 38, supra, también impone a los abogados “la obligación de evitar la conducta impropia en su vida profe-sional y personal”. (Citas omitidas). In re Santiago Concepción, 189 DPR 378, 405 (2013). Por lo tanto, la clase togada siempre debe desempeñarse con el más escrupuloso sen-tido de responsabilidad que impone la función social que ejercen. In re Toro Iturrino, 190 DPR 582, 591 (2014). Esta norma ética cobra singular importancia en el campo de la Notaría, pues dada su función social, el notario debe abso-luta imparcialidad a los comparecientes y no solo a alguno de ellos. In re Matos Bonet, 153 DPR 296, 300-301 (2001).
En In re Matos Bonet, supra, el notario otorgó una escritura de compraventa sobre mi inmueble mientras era el representante legal de la parte demandada en un
La expectativa del abogado-notario de, una vez otorgado el do-cumento en el cual actuó como notario, activar una relación de abogado-cliente con uno de los otorgantes o de mantener una relación de ese tipo que existía previo al otorgamiento del docu-mento, trastoca la presunción de imparcialidad que protege toda labor del notario y empaña la fe pública de la cual éste es custodio. (Énfasis suplido). Íd., pág. 594, citando a In re Colón Ramery, 138 DPR 793, 797-798 (1995) (Reconsideración).
Después de todo, uno de los propósitos de la prohibición de la función dual de abogado-notario es “proteger la apa-riencia profesional de los notarios y evitar que su conducta como depositario de la fe pública notarial sea maculada por escepticismos de impropiedad y desconfianza”. In re Martínez Almodóvar, 180 DPR 805, 826 (2011). Así, el letrado que no se conduce de acuerdo con esta norma, contraviene los postulados del Canon 38, supra. In re Toro Iturrino, supra, pág. 595.
1—I hH
A. Al licenciado Rivera Grau se le imputa transgredir los Cánones 18, 35 y 38 del Código de Etica Profesional,
En este caso, el licenciado Rivera Grau redactó y auten-ticó las firmas de los otorgantes en varios contratos priva-dos de opción de compraventa, a pesar de que le constaba que el inmueble y, por lo tanto, los predios sin segregar, eran objeto de un pleito de ejecución de hipoteca. La viola-ción del letrado estriba en no informar a las partes sobre las implicaciones que tenía el proceso de ejecución de hipo-teca sobre el negocio jurídico que llevaron ante él. El abo-gado Rivera Grau no podía limitarse a asesorar en torno al negocio jurídico que comprende una opción de compra-venta cuando le constaba personalmente que había una razón que podía evitar la materialización del negocio jurí-dico que se perfeccionó por y ante él. Su asesoría incom-pleta, en este aspecto, violentó los preceptos más básicos del Canon 18 de Ética Profesional, supra. No importa cuál fuera la opinión del letrado en torno a la capacidad del matrimonio Ramos Morales de cumplir las disposiciones del Acuerdo de Satisfacción de Sentencia, lo cierto es que era plausible que los quejosos nunca estuviesen en posición de ejercer la opción que adquirieron del matrimonio.
El licenciado Rivera Grau escogió ser “prudente” y no discutir con los comparecientes el hecho de que el inmueble sobre el cual se establecieron opciones de compraventa, se encontraba en medio de un proceso litigioso de ejecución de hipoteca. No lo discutió aunque ese proceso hacía probable que los comparecientes nunca pudieran ejercitar la opción que estaban adquiriendo mediante contratos que él mismo preparó. No cabe duda de que la información que el licen-ciado Rivera Grau omitió intencionalmente era relevante y necesaria para que los compradores ejercieran su criterio de manera informada. Esas omisiones, aun ausente la mala fe, apartaron al licenciado Rivera Grau de la obliga-ción de actuar de forma honrada y sincera en todo
Finalmente, el desempeño del licenciado Rivera Grau como notario del matrimonio Ramos Morales en la redac-ción y autenticación de las firmas de los contratos de op-ción que involucraban el inmueble del pleito del cual este fue representante legal del matrimonio, violó el Canon 38 de Ética Profesional, supra. Es irrelevante el ánimo que motivó las actuaciones del licenciado Rivera Grau. Este de-bió abstenerse de participar en el perfeccionamiento de cualquier negocio jurídico que involucrara al matrimonio Ramos Morales y el inmueble en cuestión. Al asumir la función dual de abogado-notario, el licenciado Rivera Grau permitió que sus actuaciones se vieran irremediablemente impregnadas de impropiedad y absoluta desconfianza. Por esa razón, el letrado incurrió en conducta impropia. Ade-más, este tampoco se esforzó al máximo para exaltar el honor y la dignidad de la profesión.
B. Al determinar la sanción disciplinaria que se impondrá a un abogado que haya incurrido en conducta contraria a los cánones del Código de Ética Profesional, consideramos los factores siguientes: (1) la reputación del abogado en la comunidad; (2) su historial previo; (3) si constituye su primera falta; (4) si no ha causado perjuicio a alguna parte; (5) la aceptación y arrepentimiento sincero por las imputaciones; (6) la defensa frívola de su conducta; (7) si se trata de una conducta aislada; (8) el ánimo de lucro, y (9) cualquier otra consideración atenuante o agra-vante aplicable a los hechos. Véanse: In re Nazario Díaz, 195 DPR 623 (2016); In re De León Rodríguez, 190 DPR 378, 396 (2014).
Resalta el hecho de que hubo un daño pecuniario sus-tancial a varias familias que entregaron ahorros reunidos con sumo esfuerzo, lo que, sin duda, también les ha cau-sado desasosiego y sufrimiento. Además, no estamos ante un evento aislado. Es decir, los "errores de juicio” del licen-
Por otro lado, el informe de la Comisionada Especial nos sugiere dos atenuantes. Estos son que es el primer proceso disciplinario del licenciado Rivera Grau y que este se mos-tró sinceramente arrepentido durante el proceso.
IV
Ante el escenario descrito, nos vemos obligados a ejercer nuestro poder inherente de regular la profesión jurídica en Puerto Rico. Así pues, al tomar en cuenta las consecuen-cias de la conducta del notario y los atenuantes que señaló la Comisionada Especial, suspendemos al Ledo, Ramón B. Rivera Grau inmediatamente del ejercicio de la abogacía y la notaría por el término de seis meses.
Se le ordena al señor Rivera Grau notificar a todos sus clientes sobre su inhabilidad para continuar representán-dolos y devolverles cualesquiera honorarios recibidos por servicios profesionales no realizados. De igual forma, ten-drá que informar inmediatamente de su suspensión a cual-quier sala del Tribunal General de Justicia o foro adminis-
Asimismo, se ordena al Alguacil de este Tribunal incau-tar inmediatamente la obra y el sello notarial del señor Rivera Grau y entregar los mismos al Director de la Oficina de Inspección de Notarías para la correspondiente investi-gación e informe. Notifíquese personalmente esta opinión “per curiam”y sentencia al señor Rivera Grau a través de la Oficina del Alguacil de este Tribunal.
Se dictará sentencia de conformidad.
Según el referido contrato, el señor López Díaz debía entregar $5,000 adicio-nales en un periodo no mayor de treinta días a partir de su otorgación.
Todos los quejosos se expresaron en torno al informe de la Comisionada Especial y, en particular, se opusieron a la consideración de atenuantes. Por su parte, el señor Vargas Figueroa, la señora Martínez Colón y el señor López Díaz señalaron que no creen en el supuesto arrepentimiento del licenciado Rivera Grau y que este nunca se ha disculpado por lo sucedido con ellos.
Case-law data current through December 31, 2025. Source: CourtListener bulk data.